為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“深化新三板改革,設(shè)立北京證券交易所”的重要指示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院的有關(guān)決策部署,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”)起草了北交所自律監(jiān)管相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,自2021年9月5日起陸續(xù)向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
首批公開(kāi)征求意見(jiàn)的三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則為《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》)、《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》)、《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)員管理規(guī)則》)。這三件規(guī)則是證券交易所履行法定職責(zé),按照《證券法》規(guī)定必備的基本規(guī)則,構(gòu)建了公司監(jiān)管、證券交易和會(huì)員管理的基本制度框架。
上述三件業(yè)務(wù)規(guī)則堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則,既遵循證券交易所制度建設(shè)的普遍規(guī)律,又充分考慮北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位,主要內(nèi)容如下:
一是構(gòu)建與市場(chǎng)定位和法律性質(zhì)相匹配的公司監(jiān)管制度。一方面,《上市規(guī)則》在公司治理、信息披露、停復(fù)牌管理等方面接軌現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排,保持各證券交易所監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的總體一致性;與證券交易所保薦督導(dǎo)保持一致,北交所不再實(shí)行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)制度,盯住關(guān)鍵主體、關(guān)鍵少數(shù),壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)、上市公司主體責(zé)任,增強(qiáng)提高公司質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力。另一方面,《上市規(guī)則》在現(xiàn)金分紅、股權(quán)激勵(lì)等方面實(shí)行更加靈活、有彈性的監(jiān)管要求,形成富有特色的差異化制度安排,尊重創(chuàng)新型中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律。
二是延續(xù)已經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的成熟交易制度。精選層開(kāi)市以來(lái),市場(chǎng)運(yùn)行較為平穩(wěn),二級(jí)市場(chǎng)質(zhì)量顯著改善,企業(yè)價(jià)值進(jìn)一步發(fā)掘,投資財(cái)富效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn),交易制度效果整體符合預(yù)期?!督灰滓?guī)則》整體延續(xù)精選層以連續(xù)競(jìng)價(jià)為核心的交易制度,漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變,不改變投資者交易習(xí)慣,不增加市場(chǎng)負(fù)擔(dān),體現(xiàn)中小企業(yè)股票交易特點(diǎn),確保市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性。同時(shí)還為引入做市機(jī)制,實(shí)行混合交易預(yù)留了制度空間。
三是探索與公司制交易所相契合的會(huì)員管理制度。會(huì)員是證券公司在北交所開(kāi)展業(yè)務(wù)的資格載體,實(shí)施會(huì)員管理是落實(shí)上位法對(duì)于證券交易所的明確要求,在境內(nèi)外公司制交易所有較多成熟實(shí)踐?!稌?huì)員管理規(guī)則》予以吸收借鑒,重點(diǎn)明確了對(duì)會(huì)員交易風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶(hù)管理、交易信息使用和技術(shù)系統(tǒng)管理等方面的要求,強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制,督促會(huì)員在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中歸位盡責(zé)。
本次公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束后,北交所將根據(jù)征求意見(jiàn)情況進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則,經(jīng)履行有關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。近期,北交所還將就落實(shí)公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)自律規(guī)則公開(kāi)征求市場(chǎng)意見(jiàn)。
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